四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)要約收購四川雙馬水泥股份有限公司股份的申報公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
● 投資者欲了解本次要約收購詳情，應(yīng)閱讀本公司于2016年9月8日刊登在《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn的《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》全文。
● 預(yù)受要約申報代碼：990044
● 要約收購支付方式：現(xiàn)金
● 要約收購價格：8.09元/股
● 要約收購數(shù)量：全面要約(240，697，388股)
● 申報方向：預(yù)受要約應(yīng)申報賣出，撤銷已預(yù)受的要約應(yīng)申報買入
● 要約收購有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
● 要約收購期屆滿后，過戶清算手續(xù)辦理時間另行公告。
現(xiàn)就北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“收購人”)要約收購四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”)有關(guān)事項公告如下：
一、本次要約收購申報的有關(guān)事項
(一)要約收購的提示
《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》披露后30日內(nèi)，本公司將在《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn 發(fā)布3次要約收購提示性公告。
(二)要約收購申報程序
預(yù)受要約申報代碼：990044
要約收購支付方式：現(xiàn)金
要約收購價格：8.09元/股
要約收購有效期：2016年9月9日至2016年10月10日
要約收購有效期限內(nèi)，被收購公司的股東依法申請預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約的，可以按照下列程序辦理：
1.受要約人預(yù)受要約的方式和程序
(1)申報數(shù)量限制
股東申報預(yù)受要約股份數(shù)量的上限為其股東賬戶中持有的不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利限制情形的股票數(shù)量，超過部分無效。被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利限制情形的部分不得申報預(yù)受要約。
(2)申請預(yù)受要約
四川雙馬股東申請預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期限內(nèi)的每個交易日的交易時間內(nèi)，通過深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報手續(xù)。申報指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、預(yù)受數(shù)量、收購編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)預(yù)受要約的申報手續(xù)。預(yù)受要約申報當(dāng)日可以撤銷。
(3)預(yù)受要約股票的賣出
已申報預(yù)受要約的股票當(dāng)日可以申報賣出，賣出申報未成交部分仍計入預(yù)受要約申報。非限售流通股股東在申報預(yù)受要約同一日對同一筆股份所進(jìn)行的非交易委托申報，其處理的先后順序為：質(zhì)押、預(yù)受要約、轉(zhuǎn)托管。
(4)預(yù)受要約的確認(rèn)
預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約申報經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn)行臨時保管。經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或質(zhì)押。
(5)收購要約變更
要約期內(nèi)，如果收購要約發(fā)生變更，原預(yù)受申報不再有效，登記公司自動解除對相應(yīng)股份的臨時保管;股東如果接受變更后的收購要約，需重新申報。
(6)競爭要約
出現(xiàn)競爭要約時，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
(7)司法凍結(jié)
要約期內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的，證券公司將在協(xié)助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報。
(8)預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個交易日開市前，收購人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預(yù)受要約的有關(guān)情況。
(9)余股處理
收購人從每個預(yù)受要約的股東處購買的股份不足一股的余股的處理將按照登記公司權(quán)益分派中零碎股的處理辦法處理。
(10)要約收購資金劃轉(zhuǎn)
要約收購期滿次一交易日，收購人將含相關(guān)稅費(fèi)的收購資金足額存入登記公司指定的結(jié)算備付金賬戶，然后通知登記公司資金交收部，將該款項由其結(jié)算備付金賬戶劃入收購證券資金結(jié)算賬戶。
(11)要約收購股份劃轉(zhuǎn)
要約期滿后，收購人將向深交所法律部申請辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，并提供相關(guān)材料。深交所法律部將完成對預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，收購人將憑深交所出具股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書到登記公司辦理股份過戶手續(xù)。
(12)收購結(jié)果公告
收購人將在股份過戶手續(xù)完成當(dāng)日向深交所公司部提交上市公司收購情況的書面報告，并于次日就收購情況作出公告。
2.受要約人撤回預(yù)受要約的方式和程序
(1)撤回預(yù)受要約
股東申請撤回預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期內(nèi)的每個交易日的交易時間內(nèi)，通過深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報手續(xù)。申報指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會員席位號、證券賬戶號碼、合同序號、撤回數(shù)量、收購編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)撤回預(yù)受要約的申報手續(xù)。撤回預(yù)受要約申報當(dāng)日可以撤銷。
(2)撤回預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個交易日開市前，收購人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的撤回預(yù)受要約的有關(guān)情況。
(3)撤回預(yù)受要約的確認(rèn)
撤回預(yù)受要約申報經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對撤回預(yù)受要約的股份解除臨時保管。
在要約收購期限屆滿3個交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請解除對預(yù)受要約股票的臨時保管。在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受。
(4)出現(xiàn)競爭要約時，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
(5)要約收購期間預(yù)受要約的流通股被質(zhì)押、司法凍結(jié)或設(shè)定其他權(quán)利限制情形的，證券公司在協(xié)助執(zhí)行股份被設(shè)定其他權(quán)利前通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報。
(6)本次要約期限內(nèi)最后三個交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預(yù)受的要約不可撤回。
二、要約收購期間的交易
被收購公司股票在要約收購期間正常交易。
三、要約收購手續(xù)費(fèi)
要約期滿后，轉(zhuǎn)受讓雙方后續(xù)辦理股份過戶登記手續(xù)時，所涉及的稅費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)參照A股交易執(zhí)行。
四、要約收購的清算
本次要約收購有效期滿后，本公司將另行發(fā)布要約收購結(jié)果公告、要約收購清算公告(如有股份接受要約)，請投資者關(guān)注要約收購資金發(fā)放日。
五、聯(lián)系方式
聯(lián)系部門：四川雙馬水泥股份有限公司
聯(lián)系地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街萃華路89號成都國際科技節(jié)能大廈A座5樓
聯(lián)系方式：028-65195245
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡稱：四川雙馬編號：2016-96
四川雙馬水泥股份有限公司
關(guān)于簡式權(quán)益變動報告書的補(bǔ)充公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2016年8月22日披露了《關(guān)于控股股東擬發(fā)生變更的提示性公告》，同時披露了簡式權(quán)益變動報告書(一)及簡式權(quán)益變動報告書(二)，詳見公司8月22日刊登在證券時報和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上的相關(guān)內(nèi)容。依據(jù)信息披露義務(wù)人拉法基中國海外控股公司(以下簡稱“拉法基中國”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川瑞安”)提交的更新后的《簡式權(quán)益變動報告書》，將簡式權(quán)益變動報告書(二)補(bǔ)充披露如下：
在原報告書的第四大節(jié)“權(quán)益變動方式”中增加了以下兩點(diǎn)補(bǔ)充內(nèi)容：
1.信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司的負(fù)債、擔(dān)保情況信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方不存在未清償其對上市公司的負(fù)債，也不存在未解除上市公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保或者損害上市公司利益的其他情況。
2.收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖
本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人對受讓方北京和諧恒源科技有限公司(以下簡稱“和諧恒源”)、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天津賽克環(huán)”)及北京泛信壹號股權(quán)投資中心(有限合伙)(以下簡稱“北京泛信”)的主體資格、誠信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查和了解，具體情況如下：
和諧恒源為合法設(shè)立且有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒有嚴(yán)重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。和諧恒源本次收購意圖為：在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實(shí)際經(jīng)營情況擇機(jī)注入符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為經(jīng)營業(yè)務(wù)，做大做強(qiáng)上市公司。
天津賽克環(huán)為合法設(shè)立且有效存續(xù)的合伙企業(yè)，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒有嚴(yán)重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。天津賽克環(huán)本次收購意圖為：作為和諧恒源的一致行動人，在遵守法律法規(guī)的前提下，不排除未來將根據(jù)上市公司的戰(zhàn)略需求和實(shí)際經(jīng)營情況擇機(jī)注入符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的實(shí)體經(jīng)濟(jì)為經(jīng)營業(yè)務(wù)，做大做強(qiáng)上市公司。
北京泛信為合法設(shè)立且有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，不存在負(fù)有到期未清償?shù)那姨幱诔掷m(xù)狀態(tài)的數(shù)額較大的債務(wù);最近三年也沒有嚴(yán)重的證券市場失信行為、重大違法行為或涉嫌重大違法行為。北京泛信本次收購意圖為：基于對未來中國經(jīng)濟(jì)和資本市場的信心，結(jié)合信息披露義務(wù)人自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓拉法基瑞安(四川)投資有限公司所持有的上市公司股份(約占上市公司總股份的5.00%)。
基于上述調(diào)查和了解，信息披露義務(wù)人拉法基中國和四川瑞安提交的更新后的《簡式權(quán)益變動報告書》表明，和諧恒源、天津賽克環(huán)及北京泛信作為受讓方的主體資格符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)《上市公司收購管理辦法》第六條及第五十三條規(guī)定的情形。
更新后的的簡式權(quán)益變動報告書將刊登在巨潮資訊網(wǎng)上，請投資者留意查看。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日
證券代碼：000935證券簡稱：四川雙馬公告編號：2016-97
四川雙馬水泥股份有限公司
股票交易異常波動公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、股票交易異常波動情況
四川雙馬水泥股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)股票2016年9月5日、9月6日、9月7日連續(xù)三個交易日收盤價格漲幅偏離值累計達(dá)到20%以上，按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，屬于股票交易的異常波動。
二、公司關(guān)注并核實(shí)的情況
2016年8月2日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于拉法基中國水泥有限公司與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署框架協(xié)議的公告》(公告編號：2016-68)稱，公司間接控股股東拉法基中國水泥有限公司(以下簡稱“拉法基中國”)已于2016年8月1日與天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)簽署了關(guān)于本公司股份轉(zhuǎn)讓及后續(xù)安排的《框架協(xié)議》，全面披露了《框架協(xié)議》約定的交易內(nèi)容。交易雙方約定后續(xù)相關(guān)交易文件的正式簽署以完成股份補(bǔ)償以及股東大會審議通過取消拉法基中國及其關(guān)聯(lián)方向上市公司作出的不競爭承諾為條件。
2016年8月3日，公司發(fā)布的《四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于拉法基中國海外控股公司執(zhí)行盈利補(bǔ)償承諾的進(jìn)度公告(二)》(公告編號：2016-70)的公告稱，截至公告日期，公司控股股東因都江堰拉法基水泥有限公司2014年和2015年未達(dá)盈利預(yù)測應(yīng)補(bǔ)償給中小投資者(除Lafarge China Offshore Holding Company (LCOHC) Ltd.(以下簡稱“LCOHC”)和拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川控股”)以外的股東)的13，625，591股已全部贈送完畢。
2016年8月19日，公司股東大會審議通過了《關(guān)于豁免拉法基集團(tuán)、拉法基瑞安、拉法基中國等同業(yè)競爭相關(guān)承諾的議案》。至此，此次交易所涉及的股份已經(jīng)滿足解除限售的條件，LCOHC、四川控股以及本公司正在依照有關(guān)程序、規(guī)則申請對該等股份解除限售。
2016年8月19日，LCOHC分別與天津賽克環(huán)和北京和諧恒源科技有限公司(以下簡稱“和諧恒源”)正式簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡稱“四川控股”)分別與天津賽克環(huán)和北京泛信壹號股權(quán)投資中心(有限合伙)(以下簡稱“北京泛信”)正式簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議(以下合稱“本次股份轉(zhuǎn)讓”)，LCOHC及四川控股擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的四川雙馬合計426，962，222股股份，約占四川雙馬現(xiàn)有總股本的55.93%。該等股份的轉(zhuǎn)讓價格均為8.084351元/股，合計轉(zhuǎn)讓金額為3，451，712，466.39元。
2016年8月22日，公司股票復(fù)牌開始交易。
2016年9月8日，公司披露了《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購報告書》。
經(jīng)公司董事會調(diào)查核實(shí)，并與公司控股股東及公司管理層溝通確認(rèn)：
1. 公司于2016年9月8日披露了《關(guān)于簡式權(quán)益變動報告書的補(bǔ)充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處;
2.公司未發(fā)現(xiàn)近期公共傳媒報道可能或已經(jīng)對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的未公開重大信息;
3.公司近期經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化;
4.控股股東及實(shí)際控制人確認(rèn)其并不知悉存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項;
5.公司股票異常波動期間，控股股東和實(shí)際控制人無買賣公司股票的行為。
三、是否存在應(yīng)披露而未披露信息的說明
公司董事會確認(rèn)：公司目前沒有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等;董事會也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對本公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的信息;公司于2016年9月8日披露了《關(guān)于簡式權(quán)益變動報告書的補(bǔ)充公告》，截至目前，公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處。
四、其他風(fēng)險提示
1.經(jīng)自查，本公司不存在違反信息公平披露的情形;
2.公司已于2016年8月30日披露《2016年半年度報告》;
3.《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董 事 會
2016年9月8日